Success Story
First Sentier Investors
About
First Sentier Investors ist eine globale Vermögensverwaltungsgruppe, die Kunden hochwertige, langfristige Anlagedienstleistungen bietet. Das Unternehmen ist Teil der Mitsubishi UFJ Trust and Banking Corporation, einer hundertprozentigen Tochtergesellschaft der Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. Als eigenständiges globales Vermögensverwaltungsunternehmen verwaltet First Sentier Investors mehr als 228 Mrd. AU$* an Vermögenswerten im Auftrag institutioneller Investoren, Pensionsfonds, Großhandelsvertriebe und -plattformen, Finanzberater und deren Kunden.
Als First Sentier Investors von der Mitsubishi UFJ Financial Group (MUFG) übernommen wurde, wechselte das Unternehmen von einer der größten Banken Australiens zu einem eigenständigen globalen Vermögensverwaltungsunternehmen. Das im Bankensystem genutzte Treasury-Programm war sehr leistungsfähig und hervorragend bei aktuellen Mark-to-Market-Bewertungen, verfügte jedoch nicht über die Funktionalität für umfassendere, detailliertere FX-, Risiko- und Liquiditätsprognosen sowie Managementanalysen. Das Team für australische Infrastrukturinvestitionen von First Sentier Investors benötigte ein System, das stärker auf eine Unternehmens-Treasury-Abteilung ausgerichtet ist, mit robusteren Analysewerkzeugen zur Überwachung von Risikoexpositionen. Zudem waren eine verbesserte Compliance- und Berichtsfunktionalität erforderlich, damit First Sentier Investors seinen treuhänderischen Pflichten gegenüber seinen Investoren und Aufsichtsbehörden nachkommen konnte.
Solutions leveraged:
Challenges
Verbesserung der Effizienz der Treasury-Funktion durch Automatisierung wichtiger Aktivitäten und Bereitstellung einer umfassenden Berichtslösung für Treasury, Risiko und regulatorische Compliance. Die Treasury- und Finanzteams sind verantwortlich für Aktivitäten, die sowohl das Management der täglichen Liquidität als auch das Risiko im Bankbuch durch Zinsvolatilität umfassen. Die kombinierte Nutzung von Tabellenkalkulationen und manuellen Prozessen zur Verwaltung der gesamten Treasury-Funktion erwies sich als herausfordernd und ineffektiv.
Solution
First Sentier Investors wählte die Lösungen von Ripple Treasury für Finanzinstrumente, Risikomanagement und Hedge-Bilanzierung, um seine Treasury-Management-Abläufe zu revolutionieren. Das Single-Database-Design von Ripple Treasury ermöglicht es dem Team für Infrastrukturinvestitionen, das gesamte Anlageportfolio von der Deal-Initiierung bis zur Abwicklung in einem integrierten System zu visualisieren, zu verwalten und darüber zu berichten.
Weitere wichtige Vorteile für First Sentier Investors sind die integrierte Sicherheit von Ripple Treasury über alle Funktionen hinweg und der SaaS-basierte Zugriff, der sich während der COVID-19-Pandemie als besonders wertvoll erwies. Die robuste Regel-Engine von Ripple Treasury ermöglichte es First Sentier Investors, klar definierte Nutzerrollen und Verantwortlichkeiten festzulegen, um Aufgaben zu trennen und das Risiko zu minimieren. Mit etablierten Nutzerrollen konnte das Unternehmen Back- und Middle-Office-Funktionen an einen Drittanbieter auslagern und das interne Team für tiefere Analysen und strategische Planung freistellen. Chan erklärt: „Ich kann die von unserem Back-Office-Partner in das System eingegebenen Geschäfte überprüfen, aber ich kann sie nicht tatsächlich ändern. Auf ihrer Seite ist eine Person für die Geschäftserfassung verantwortlich, eine andere für die Bestätigung, was eine Middle-Office-Rolle ist. Das System funktioniert sehr, sehr nahtlos, sobald man es richtig eingerichtet hat.“
“We are a corporate treasury desk with the scrutiny of a financial institution. We must monitor and manage our investments, but also perform our fiduciary duty to our investors, as well as meet our regulatory obligations and reporting requirements to maintain compliance.”